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证券投资分析师是做什么的?要考什么证?
证券投资分析师是做什么的?
1、负责公司投资顾问业务的日常工作,提升客户满意度和客户价值;
2、负责为公司客户提供投资咨询服务,定期对客户开展投资咨询活动;
3、根据股票特点,进行基本面分析和趋势分析,撰写研究分析报告;
4、对投资有独到见解和分析方法,指导投资者进行行情分析,策略建议;
5、定期回访高净值客户并提供优质的售后服务;
6、与客户建立良好合作关系,以专业的咨询服务为依托做好客户服务和维护工作。
据证监会此前公布的《发布证券研究报告暂行规定》显示,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。
规定表示,证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合证券信息传播的有关规定以及“由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排”“说明所依据的证券研究报告的发布日期”“禁止明示或者暗示保证投资收益”等要求。
此外,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》还提及,证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。
证券投资分析师要考什么证?
在以前证券营业部和总部研究所做证券投资分析的都叫分析师,现在只有总部研究所的才叫分析师,营业部的改叫投资顾问。投资顾问一般在分支机构任职,分支机构包括分公司和各个分支营业部,分析师一般在总部研究所任职。
金融分析师CFA一级(知识/理解):一级考试侧重投资工具、财务报表分析和投资分析管理基础;金融分析师二级(估值/分析):二级考试侧重资产评估分析、股票估值、固定收益、衍生品投资;金融分析师三级(综合/应用):三级考试侧重投资组合管理,投资绩效分析和理财管理。
CFA是“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称,它是证券投资与管理界的一种职业资格称号,由美国“特许金融分析师学院”(ICFA)发起成立。
就业方向:
(一)投资分析方向,投行、券商做投资分析,做行业研究等;
(二)资产管理、投资管理方向,基金公司做基金经理,做投资组合管理等工作。
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